Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Geldwäschebekämpfung | Umgang mit güterbezogenen Sanktionen und Exportkontrollen für Banken

Folgende Tagesordnungspunkte sind vorgesehen:

• Vortrag von Herrn Rafik Ahmad, Flick Gocke Schaumburg, zum Umgang mit güterbezogenen Sanktionen und Exportkontrollen für Banken:
• Herausforderungen & Lösungsansätze am Beispiel der Russland-Sanktionen
• Rechtliche Einordnung: Die Russland-Sanktionen als „Gamechanger“?
• Ausweitung der exterritorialen Wirkung von EU-Sanktionen: „Best Effort“ Obligation, „No Russia“ Clause und weitere neue Instrumente
• Behördliche Erwartungshaltungen vs. Ground Reality: Bundesbank, BAFA, EU-Kommission, EBA, USA, Hong Kong
• Was ist die „Jedermann“-Hinweispflicht nach Art. 6b VO 833/2014?
• Anstehende Strafverschärfungen in Deutschland infolge EU-weiter Harmonisierung der Sanktionen
• Praxishinweise und Fallbeispiele: Welche Möglichkeiten haben Banken zur Plausibilisierung und Absicherung güterbezogener Beschränkungen?
• Vortrag von Herrn Dr. Matthias Merkelbach, Flick Gocke Schaumburg, zur aktuellen Verwaltungspraxis bzw. Sanktionspraxis der Aufsichtsbehörden
• Verwaltungspraxis/Sanktionspraxis der BaFin bei der Feststellung von Verstößen gegen An-ti-Financial-Crime-Anforderungen genauer gesagt: das Geldwäschegesetz einschl. Auslegungshinweise;
• Verwaltungspraxis/Sanktionspraxis der Bundesbank, ggf. Zentralstelle der Sanktionsdurch-setzung, bei der Feststellung von Verstößen gegen Sanktionsvorschriften
• Bericht aus der Verbandsarbeit von Herrn Andreas Kastl, VAB

Im Anschluss besteht Raum für Fragen, Diskussion und den persönlichen Austausch.

Die Veranstaltung ist kostenfrei. Die Möglichkeit zur Anmeldung finden Sie hier.

Veranstalter: Verband der Auslandsbanken